如何將包含計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)構(gòu)造成專利法意義上的技術(shù)方案

2009-08-20
文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 張艷萍

　　在代理實(shí)務(wù)中，經(jīng)常遇到包含計(jì)算機(jī)程序的專利申請(qǐng)，對(duì)于這類申請(qǐng)，審查員常常以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款規(guī)定為由下發(fā)審查意見甚至駁回決定。

　　就這些是否構(gòu)成技術(shù)方案的專利申請(qǐng)而言，有些本質(zhì)上就不滿足技術(shù)方案的含義，這些專利申請(qǐng)不在本文探討之列；而有些申請(qǐng)則是由于撰寫人對(duì)于專利法有關(guān)條款理解不深刻而導(dǎo)致的，通過(guò)一些撰寫技巧有可能使申請(qǐng)滿足專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定，本文就這類申請(qǐng)進(jìn)行討論。

　　一、專利法意義上的技術(shù)方案

　　專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款規(guī)定：“專利法所稱發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。”
在審查指南第二部分第九章，就何為專利法保護(hù)的技術(shù)方案作了進(jìn)一步規(guī)定：“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)只有構(gòu)成技術(shù)方案才是專利保護(hù)的客體。如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序的目的是解決技術(shù)問(wèn)題，在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)程序從而對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則這種解決方案屬于專利法實(shí)施例細(xì)則第二條第一款所述的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體?！?br />
　　可見，簡(jiǎn)言之，如果專利申請(qǐng)能夠解決技術(shù)問(wèn)題、并利用技術(shù)手段、得到技術(shù)效果，則滿足專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款有關(guān)技術(shù)方案的要求。

　　二、構(gòu)造技術(shù)方案的要點(diǎn)

　　1.通過(guò)應(yīng)用領(lǐng)域確定主題

　　在撰寫包含計(jì)算機(jī)程序的專利申請(qǐng)時(shí)，可通過(guò)專利申請(qǐng)的應(yīng)用領(lǐng)域來(lái)確定其主題。在研發(fā)階段，研發(fā)人員都是針對(duì)具體技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的具體問(wèn)題進(jìn)行計(jì)算機(jī)程序開發(fā)的，這與專利法意義上的技術(shù)方案要解決技術(shù)問(wèn)題不謀而合。

　　在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，如果所確定的主題僅局限于計(jì)算機(jī)程序本身，則脫離了其應(yīng)用領(lǐng)域，也就談不上解決技術(shù)問(wèn)題。例如，對(duì)于單純的利用計(jì)算機(jī)程序計(jì)算某個(gè)數(shù)值，比如一種求解圓周率的方法，則不是專利保護(hù)的客體，原因是它僅是數(shù)值的計(jì)算，并沒有應(yīng)用到具體的技術(shù)領(lǐng)域中，沒有解決技術(shù)問(wèn)題，然而，如果將這種計(jì)算機(jī)程序應(yīng)用到某個(gè)具體應(yīng)用領(lǐng)域中并針對(duì)某個(gè)特定技術(shù)問(wèn)題，則有可能成為專利保護(hù)的客體，例如，將通過(guò)計(jì)算機(jī)程序計(jì)算出的圓周率應(yīng)用建筑領(lǐng)域而得到精確的設(shè)計(jì)參數(shù)，從而解決現(xiàn)有設(shè)計(jì)參數(shù)不夠精確而導(dǎo)致的用料浪費(fèi)的問(wèn)題，則有可能滿足技術(shù)方案有關(guān)技術(shù)問(wèn)題的含義，有可能成為專利保護(hù)的客體。再如，對(duì)于一種計(jì)算代碼的方法，由于其沒有具體應(yīng)用領(lǐng)域、沒有解決技術(shù)問(wèn)題而不能成為專利保護(hù)的客體，而如果將特定的計(jì)算代碼的計(jì)算機(jī)程序應(yīng)用到圖像噪聲處理應(yīng)用領(lǐng)域，例如，一種圖像噪聲去除方法，可認(rèn)為是解決了具體的技術(shù)問(wèn)題，屬于專利保護(hù)的客體。

　　總之，在撰寫包含計(jì)算機(jī)程序的專利申請(qǐng)文件時(shí)，首先要考慮其主題是否反映某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的具體技術(shù)問(wèn)題，否則，如果單單以程序本身確定主題，則有可能使后續(xù)撰寫的權(quán)利要求僅圍繞計(jì)算機(jī)程序本身，而沒有結(jié)合具體應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題去撰寫，導(dǎo)致專利申請(qǐng)文件由于沒有解決技術(shù)問(wèn)題而被質(zhì)疑。

　　2、權(quán)利要求撰寫上體現(xiàn)“對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理”

　　在確定合適的主題后，以何種語(yǔ)言描述權(quán)利要求的實(shí)質(zhì)步驟或組成是整個(gè)申請(qǐng)文件的關(guān)鍵。

　　如前面第一條介紹，所謂技術(shù)手段是指“在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)程序從而對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段”。其中，《審查指南》對(duì)于“對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理”解釋如下：“所說(shuō)的對(duì)外部對(duì)象的控制或處理包括對(duì)某種外部運(yùn)行過(guò)程或外部運(yùn)行裝置進(jìn)行控制，對(duì)外部數(shù)據(jù)進(jìn)行處理或者交換等；所說(shuō)的對(duì)內(nèi)部對(duì)象的控制或處理包括對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進(jìn)，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部資源的管理，對(duì)數(shù)據(jù)傳輸?shù)母倪M(jìn)等。涉及計(jì)算機(jī)程序的解決方案并不必須包含對(duì)計(jì)算機(jī)硬件的改變?！?br />
　　因此，在權(quán)利要求撰寫上應(yīng)盡量體現(xiàn)“對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理”。以方法權(quán)項(xiàng)為例，可通過(guò)消息/數(shù)據(jù)的傳輸、處理以及交互過(guò)程來(lái)體現(xiàn)，例如，數(shù)據(jù)拷貝的步驟，或者，兩設(shè)備之間消息的傳輸過(guò)程等。

　　三、實(shí)例說(shuō)明

　　下面以一個(gè)具體實(shí)例說(shuō)明如何將包含計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)構(gòu)造

　　成專利法意義上的技術(shù)方案。該實(shí)例中的專利申請(qǐng)被審查員以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款為由駁回，隨后申請(qǐng)人提出復(fù)審，在復(fù)審請(qǐng)求時(shí)，通過(guò)對(duì)權(quán)利要求的修改以及意見陳述，最終得到撤銷駁回決定的結(jié)果。

　　審查員駁回的原權(quán)利要求1為：

　　“1、用狀態(tài)機(jī)模擬多協(xié)議仿真流程的方法，其特征在于，所述方法包括：
　　A、啟動(dòng)一個(gè)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例；
　　B、初始化所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例；
　　C、對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息進(jìn)行處理；
　　D、判斷所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的狀態(tài)是否為結(jié)束狀態(tài)，如果是，則進(jìn)行終止后的清理工作，否則轉(zhuǎn)步驟E；
　　E、對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的動(dòng)作進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果發(fā)送給被測(cè)試設(shè)備；
　　F、判斷所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的狀態(tài)是否可以轉(zhuǎn)移，如果是則停止所述狀態(tài)存在的定時(shí)器，并轉(zhuǎn)步驟D，否則保持狀態(tài)，等待下一次處理?！?br />
　　在駁回決定中，審查員認(rèn)為實(shí)現(xiàn)仿真測(cè)試是通過(guò)人為規(guī)定進(jìn)行的，因此不構(gòu)成解決技術(shù)問(wèn)題，并認(rèn)為設(shè)定多少個(gè)狀態(tài)以及如何設(shè)定狀態(tài)都是人為設(shè)定的，是經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷產(chǎn)生出的抽象的結(jié)果，不受自然規(guī)律的約束，不是技術(shù)手段，并認(rèn)為不能帶來(lái)符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，因此認(rèn)為權(quán)利要求1不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款規(guī)定。

　　針對(duì)審查員的駁回理由，以及，依據(jù)上述第二條介紹的構(gòu)造要點(diǎn)，對(duì)權(quán)利要求1作如下修改：

　　“1、用狀態(tài)機(jī)模擬多協(xié)議仿真流程的方法，用于對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，其特征在于，所述方法包括：
　　A、啟動(dòng)一個(gè)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例；
　　B、初始化所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例；
　　C、接收呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息，并對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息進(jìn)行處理，所述處理包括：接收消息轉(zhuǎn)移指示，以及針對(duì)呼叫關(guān)鍵字的設(shè)置從收到的狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息中拷貝數(shù)據(jù)；
　　D、判斷所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的狀態(tài)是否為結(jié)束狀態(tài)，如果是，則進(jìn)行終止后的清理工作，否則轉(zhuǎn)步驟E；
　　E、對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的動(dòng)作進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果發(fā)送給被測(cè)試設(shè)備，所述對(duì)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的處理包括：數(shù)據(jù)拷貝、設(shè)置呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例關(guān)鍵字、設(shè)置定時(shí)器、查找數(shù)據(jù)庫(kù)參數(shù)；
　　F、判斷所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的狀態(tài)是否可以轉(zhuǎn)移，如果是則停止所述狀態(tài)存在的定時(shí)器，并轉(zhuǎn)步驟D，否則保持狀態(tài)，等待下一次處理。”

　　可見，對(duì)權(quán)利要求1作了三處修改，其中，第一處修改（用于對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試）是依據(jù)“通過(guò)擴(kuò)展應(yīng)用領(lǐng)域確定主題”進(jìn)行的，第二、三處修改（步驟C、E的修改）則是體現(xiàn)“對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理”。

　　下面詳細(xì)分析修改后的權(quán)利要求1滿足專利法意義上的技術(shù)方案：

　　1、權(quán)利要求1解決的是技術(shù)問(wèn)題

　　現(xiàn)有對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備測(cè)試方法包括采用協(xié)議流程直接編程方式以及測(cè)試腳本方式。

　　對(duì)于采用協(xié)議流程直接編程方式，需要針對(duì)每種協(xié)議單獨(dú)編寫仿真測(cè)試流程代碼，每次改變需要重新編譯程序。又因?yàn)椴煌瑓f(xié)議的具體流程在不同環(huán)境是變化的，此方式無(wú)法適應(yīng)這種變化，并且由于編寫的代碼工作量巨大，版本維護(hù)困難，使得這種方式不使用NGN協(xié)議的仿真測(cè)試。

　　對(duì)于測(cè)試腳本方式，目前還沒有用于仿真測(cè)試的標(biāo)準(zhǔn)腳本語(yǔ)言，需要各廠家自行開發(fā)仿真測(cè)試腳本語(yǔ)言以及相應(yīng)的語(yǔ)言解釋器，且在執(zhí)行過(guò)程中需要對(duì)腳本進(jìn)行解釋，執(zhí)行效率低，無(wú)法進(jìn)行大話務(wù)量呼叫的仿真；腳本解釋過(guò)程執(zhí)行復(fù)雜，難以實(shí)現(xiàn)復(fù)雜流程的仿真，測(cè)試腳本語(yǔ)言的版本更新，會(huì)引起腳本解釋器的重新編譯，帶來(lái)麻煩的版本維護(hù)問(wèn)題。
權(quán)利要求1目的是對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以解決現(xiàn)有測(cè)試方案中存在的效率低、實(shí)現(xiàn)復(fù)雜、維護(hù)困難以及無(wú)法進(jìn)行大話務(wù)量測(cè)試的缺點(diǎn)。

　　可見，權(quán)利要求1解決的是在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備測(cè)試中的技術(shù)問(wèn)題。

　　在駁回決定中，審查員認(rèn)為實(shí)現(xiàn)仿真測(cè)試是通過(guò)人為規(guī)定進(jìn)行，因此不構(gòu)成解決技術(shù)問(wèn)題。然而，本申請(qǐng)人需要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的測(cè)試是保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備以及網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的關(guān)鍵以及必不可少的過(guò)程，解決的是技術(shù)問(wèn)題，并且是通過(guò)計(jì)算機(jī)程序?qū)ν獠康能浗粨Q設(shè)備的數(shù)據(jù)的傳輸和處理（后續(xù)會(huì)重點(diǎn)分析），因此不認(rèn)同審查員的觀點(diǎn)。

　　2、權(quán)利要求1采用的是技術(shù)手段

　　權(quán)利要求1包含在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行計(jì)算機(jī)程序從而對(duì)外部或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，具體地，包含對(duì)外部數(shù)據(jù)進(jìn)行處理或者交換等的技術(shù)特征。

　　在權(quán)利要求1的步驟C中：“接收呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息，并對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息進(jìn)行處理，所述處理包括：接收消息轉(zhuǎn)移指示，以及針對(duì)呼叫關(guān)鍵字的設(shè)置從收到的狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息中拷貝數(shù)據(jù)；”

　　上述步驟C是在描述計(jì)算機(jī)程序?qū)能浗粨Q設(shè)備獲取的呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息處理的過(guò)程。具體地，首先從軟交換設(shè)備接收該呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息，這顯然是數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程，是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段；其次對(duì)該呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息進(jìn)行處理，包括接收消息轉(zhuǎn)移指示以及針對(duì)呼叫關(guān)鍵字的設(shè)置從收到的狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息中拷貝數(shù)據(jù)的操作，其中的接收消息指示以及拷貝數(shù)據(jù)的操作都是屬于遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段。

　　在權(quán)利要求1中的步驟E中：“對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的動(dòng)作進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果發(fā)送給所述軟交換設(shè)備，所述對(duì)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的處理包括：數(shù)據(jù)拷貝、設(shè)置呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例關(guān)鍵字、設(shè)置定時(shí)器、查找數(shù)據(jù)庫(kù)參數(shù)”上述步驟E是對(duì)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的動(dòng)作進(jìn)行處理并將處理結(jié)果發(fā)送給軟交換設(shè)備的過(guò)程。具體地，首先對(duì)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例進(jìn)行處理，包括數(shù)據(jù)拷貝、設(shè)置呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例關(guān)鍵字、設(shè)置定時(shí)器以及查找數(shù)據(jù)庫(kù)參數(shù)，這些都是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，特別是數(shù)據(jù)拷貝以及查找數(shù)據(jù)庫(kù)參數(shù)，顯然不是人為規(guī)定，而是實(shí)際的操作流程，是滿足法條對(duì)技術(shù)手段的解釋的；其次計(jì)算機(jī)程序?qū)⒃撎幚斫Y(jié)果發(fā)送給軟交換設(shè)備，這無(wú)疑是數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程，也是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段。

　　可見，權(quán)利要求1包括多個(gè)遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段。

　　在駁回決定中，審查員認(rèn)為設(shè)定多少個(gè)狀態(tài)以及如何設(shè)定狀態(tài)都是人為設(shè)定的，是經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷產(chǎn)生出的抽象的結(jié)果，不受自然規(guī)律的約束，不是技術(shù)手段。

　　誠(chéng)然，權(quán)利要求1中有關(guān)狀態(tài)機(jī)實(shí)例的構(gòu)建確實(shí)是經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷產(chǎn)生的，然而，需要提醒審查員注意的是，權(quán)利要求1重點(diǎn)在于如何利用狀態(tài)機(jī)實(shí)例，對(duì)軟交換設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，具體地包括步驟C和步驟E等，這其中包括數(shù)據(jù)交換以及數(shù)據(jù)處理的過(guò)程，因此，并不是如審查員而言權(quán)利要求1全部?jī)?nèi)容都是人為規(guī)定。

　　而《審查指南》中有明確教導(dǎo)，僅在一項(xiàng)權(quán)利要求除主題之外對(duì)其限定的全部?jī)?nèi)容僅僅涉及一種算法或數(shù)學(xué)計(jì)算規(guī)則或者程序本身或者游戲的規(guī)則和方法等，則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上不屬于專利保護(hù)的客體，此外，如果一項(xiàng)權(quán)利要求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則不能認(rèn)定該權(quán)利要求不屬于專利法保護(hù)的客體。

　　那么，在上述權(quán)利要求1中包括多個(gè)技術(shù)手段的前提下，認(rèn)為權(quán)利要求1滿足專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款中有關(guān)技術(shù)手段的含義。

　　3、權(quán)利要求1可獲得技術(shù)效果

　　在駁回決定中，審查員簡(jiǎn)單地認(rèn)為權(quán)利要求1不能帶來(lái)技術(shù)效果，而未其進(jìn)行展開分析，本申請(qǐng)人不同接收審查員的觀點(diǎn)。

　　如前所述，權(quán)利要求1目的是對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以解決現(xiàn)有測(cè)試方案中存在的效率低、實(shí)現(xiàn)復(fù)雜、維護(hù)困難以及無(wú)法進(jìn)行大話務(wù)量測(cè)試的缺點(diǎn)。

　　具體地，權(quán)利要求1方案引入狀態(tài)機(jī)機(jī)制來(lái)描述網(wǎng)絡(luò)中不同協(xié)議的呼叫流程與不同協(xié)議的測(cè)試流程，準(zhǔn)確地表達(dá)復(fù)雜的不同協(xié)議的呼叫/測(cè)試流程的邏輯結(jié)構(gòu)，通過(guò)模擬仿真不同協(xié)議的呼叫測(cè)試流程，抽象了協(xié)議的一般流程，并利用該流程與軟交換設(shè)備進(jìn)行呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息以及處理結(jié)果的傳輸，并對(duì)呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例消息進(jìn)行處理以及對(duì)所述呼叫狀態(tài)機(jī)實(shí)例的動(dòng)作進(jìn)行處理，實(shí)現(xiàn)對(duì)軟交換設(shè)備的測(cè)試，可見，權(quán)利要求1是與具體協(xié)議無(wú)關(guān)的，因此簡(jiǎn)化了測(cè)試流程，并且，由于可以同時(shí)執(zhí)行多個(gè)仿真呼叫流程，所以可以進(jìn)行大話務(wù)量測(cè)試，因此，權(quán)利要求1明顯改善了現(xiàn)有測(cè)試方案的缺陷，對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的仿真測(cè)試具有重大意義。

　　綜上所述，認(rèn)為權(quán)利要求1解決了技術(shù)問(wèn)題、并采用了遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且獲得了符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，屬于專利保護(hù)的客體，符合專利法實(shí)施例細(xì)則第二條第一款的規(guī)定。

　

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