以項(xiàng)目功能出發(fā)進(jìn)行的專利挖掘

2010-09-28
文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王寶筠

　　從研發(fā)項(xiàng)目到專利的轉(zhuǎn)換，是發(fā)明人面對的一個(gè)難題。在面對一個(gè)大的研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，發(fā)明人往往不知道如何從中挖掘出多個(gè)專利來。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)發(fā)明人對于項(xiàng)目所能實(shí)現(xiàn)的功能、所具有的功能，往往相當(dāng)熟悉，介紹起來如數(shù)家珍。如果發(fā)明人能夠從其最為熟悉的項(xiàng)目功能出發(fā)，對項(xiàng)目進(jìn)行專利挖掘，則會(huì)降低專利挖掘?qū)τ诎l(fā)明人的陌生感和實(shí)現(xiàn)難度。本文擬針對上述問題進(jìn)行一些探討，希望對研發(fā)人員和代理人進(jìn)行專利挖掘有所幫助。

　　以項(xiàng)目功能出發(fā)進(jìn)行的專利挖掘，大體上可以分為五步：

　　第一步：列出本項(xiàng)目所能實(shí)現(xiàn)的新功能　

　　這里的新功能是泛指，除了常規(guī)意義上理解的現(xiàn)有技術(shù)沒有實(shí)現(xiàn)的功能外，還可以是相對于現(xiàn)有技術(shù)而言具有更好實(shí)現(xiàn)效果的功能。

　　在具體操作時(shí)，尤其需要注意，我們所列出的功能應(yīng)該盡可能具體，要落實(shí)到一個(gè)項(xiàng)目中各個(gè)組成部分所能實(shí)現(xiàn)的子功能上，不要采用籠統(tǒng)的、總體的功能作為后續(xù)分析的對象。

　　例如，一個(gè)通信系統(tǒng)，從總體上而言其能實(shí)現(xiàn)通信效率更高這一功能，但是，該功能過于籠統(tǒng)，不利于進(jìn)行針對各個(gè)發(fā)明點(diǎn)的細(xì)致挖掘。實(shí)際上，通信系統(tǒng)通信效率提升是由多方面的因素導(dǎo)致的：

　　該系統(tǒng)的編解碼部分，由于改進(jìn)了編解碼方式，會(huì)對通信效率的提升做出貢獻(xiàn)；

　　信令流程部分，由于改進(jìn)了部分信令流程，從而使得信令流程趨于簡化，這對于通信效率的提升也有貢獻(xiàn)；

　　在故障處理部分，由于能夠?qū)崟r(shí)的檢測出通信過程中的故障，并加以快速解決，使得通信的故障率降低，這對通信效率的提升也有貢獻(xiàn)。

　　我們在羅列項(xiàng)目的新功能時(shí)，應(yīng)該盡可能的列出上述的具體功能，而不應(yīng)該僅僅列出項(xiàng)目的總體功能。

　　另外，尤其需要注意的是，如果確定出項(xiàng)目具有多個(gè)功能，一定要將這些功能逐一作為后續(xù)步驟的分析對象。

　　　第二步：對新功能進(jìn)行分析，初步判斷該功能的可專利性

　　此處進(jìn)行分析的思路為：針對一個(gè)功能，分析現(xiàn)有技術(shù)為什么不能實(shí)現(xiàn)，本發(fā)明是如何實(shí)現(xiàn)的。

　　這里的分析可能有兩種結(jié)果：

　?。?）該新功能只不過是大家沒有想到去實(shí)現(xiàn)的功能，是一種思路上的創(chuàng)新，現(xiàn)有技術(shù)完全可以實(shí)現(xiàn)，只不過沒有人想到去那么做。

　　對于這種情況，由于從技術(shù)層面上來說，本發(fā)明針對現(xiàn)有技術(shù)并沒有改進(jìn)，因此，基本上可以確定該功能所對應(yīng)的技術(shù)方案無法申請專利。當(dāng)然，在完全否定該功能的可專利性之前，我們還需要核實(shí)以下事情：

　　對于新功能的實(shí)現(xiàn)，是否將現(xiàn)有技術(shù)完全照搬過來，只是改一下例如操作對象、消息發(fā)送內(nèi)容就可以了，如果確實(shí)如此，那么我們可以基本上否定該功能的專利性；

　　如果新功能的實(shí)現(xiàn)，由于其功能的特殊性，導(dǎo)致需要結(jié)合該功能做一些技術(shù)上的調(diào)整，且這些調(diào)整需要付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)，那么，我們原先認(rèn)為該功能通過現(xiàn)有技術(shù)完全可以實(shí)現(xiàn)就是錯(cuò)誤的，該功能所對應(yīng)的方案具備可專利性。

　　例如，一發(fā)明人提出了實(shí)現(xiàn)廣告彩鈴業(yè)務(wù)的方法，實(shí)現(xiàn)了在用戶撥打電話過程中，向主叫用戶播放廣告的功能；盡管播放廣告的功能是新功能，但是，由于在現(xiàn)有技術(shù)中，已經(jīng)存在實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)，即向主叫用戶播放音樂回鈴音的方法，實(shí)現(xiàn)播放廣告功能只是在播放內(nèi)容上進(jìn)行改變，從技術(shù)上并沒有改變，因此，該功能不具備可專利性。

　　但是，如果在廣告彩鈴業(yè)務(wù)中，其功能不僅僅在于向主叫用戶播放廣告，還在于根據(jù)用戶撥打電話的情況，有選擇的向主叫用戶播放相應(yīng)類別的廣告，而該特殊功能的實(shí)現(xiàn)又需要收集用戶的當(dāng)前位置、呼叫時(shí)段、歷史呼叫用戶的種類等信息，并且根據(jù)該信息向主叫用戶播放相應(yīng)類別的廣告，那么，該功能的實(shí)現(xiàn)就不是簡單的將彩鈴業(yè)務(wù)的實(shí)現(xiàn)移植過來，而是結(jié)合廣告業(yè)務(wù)的特定功能，進(jìn)行了技術(shù)上的適應(yīng)性調(diào)整，滿足專利申請的條件。

　?。?）現(xiàn)有技術(shù)中沒有實(shí)現(xiàn)該功能主要是因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)存在一定的局限性，無法實(shí)現(xiàn)該功能；本發(fā)明采用一定的手段克服了上述局限性來實(shí)現(xiàn)該功能。

　　針對這種情況，我們可以將克服上述局限性所采用的手段作為專利保護(hù)客體，該功能所對應(yīng)的方案具備可專利性。

　　例如，由于局域網(wǎng)防火墻的設(shè)置，使得局域網(wǎng)內(nèi)的終端能夠訪問外網(wǎng)，而外網(wǎng)的設(shè)備無法訪問內(nèi)網(wǎng)，這就造成了無法通過外網(wǎng)設(shè)備來對局域網(wǎng)中的終端設(shè)備進(jìn)行配置。在發(fā)明人所提供的方案中，通過設(shè)定特殊的流程，使得在進(jìn)行終端配置的過程中，由內(nèi)網(wǎng)的設(shè)備向外網(wǎng)的配置服務(wù)器發(fā)起訪問，再根據(jù)配置服務(wù)器所提供的配置信息完成配置過程。在該方案中，通過新的配置流程，克服了現(xiàn)有技術(shù)中由于局域網(wǎng)防火墻設(shè)置所帶來的外網(wǎng)設(shè)備無法訪問內(nèi)網(wǎng)設(shè)備這一局限，實(shí)現(xiàn)了外網(wǎng)設(shè)備對內(nèi)網(wǎng)終端進(jìn)行配置的功能，該方案可以作為專利保護(hù)的客體。

　　　第三步:由功能拆分得到要保護(hù)的方案

　　在通過前面的步驟，確定一些功能可以轉(zhuǎn)換為專利進(jìn)行保護(hù)后，我們就需要對該功能進(jìn)行拆分，得到要保護(hù)的方案。拆分的原則為：判斷實(shí)現(xiàn)該功能中的某個(gè)技術(shù)點(diǎn)是否可以單獨(dú)被應(yīng)用，其是否有單獨(dú)的保護(hù)價(jià)值。對于發(fā)明人來說，只需要判斷其是否可以單獨(dú)應(yīng)用就可以了，至于保護(hù)價(jià)值問題，可以由公司的法務(wù)人員來確認(rèn)。

　　常見的確定技術(shù)點(diǎn)是否可以獨(dú)立應(yīng)用，或者說進(jìn)行技術(shù)方案拆分的方式為：

　　如果確定某一技術(shù)點(diǎn)所對應(yīng)的方案能夠獨(dú)立的解決技術(shù)問題，且采用了技術(shù)手段、獲得了技術(shù)效果，那么該方案就是一個(gè)可以獨(dú)立保護(hù)的方案，我們就可以將它從原功能所對應(yīng)的整體方案中拆分出來。

　　例如，對于問題數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)這一功能而言，其中涉及到統(tǒng)一問題數(shù)據(jù)描述方式以及對問題數(shù)據(jù)進(jìn)行分析兩個(gè)技術(shù)點(diǎn)，對于統(tǒng)一問題數(shù)據(jù)描述方式而言，其能夠解決后續(xù)使用問題數(shù)據(jù)過程中的通用性問題，采用了判斷問題數(shù)據(jù)是否符合描述標(biāo)準(zhǔn)、將不符合描述標(biāo)準(zhǔn)的問題數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換等技術(shù)手段，帶來了使得后續(xù)問題數(shù)據(jù)的使用、分析能夠更加準(zhǔn)確這一技術(shù)效果，因此，該技術(shù)點(diǎn)屬于可以獨(dú)立保護(hù)的方案。

　　另外，還可以通過方案是否可以移植來判斷方案是否可以單獨(dú)應(yīng)用，具體的，我們可以判斷該技術(shù)是否只能應(yīng)用于本方案中，對于其他方案來說是否具有通用性，也就是說，該方案是否可以移植到其他的方案中去，如果是，則可以確定該方案可以單獨(dú)應(yīng)用。

　　例如，在一件方案中，我們確定通信文件存儲功能屬于可專利的功能，針對該功能我們發(fā)現(xiàn)其涉及到幾個(gè)技術(shù)點(diǎn)，一個(gè)為了滿足存儲的需要，如何進(jìn)行存儲格式的轉(zhuǎn)換，另一個(gè)是為了實(shí)現(xiàn)存儲空間的擴(kuò)大，如何實(shí)現(xiàn)存儲空間的映射。由于存儲格式轉(zhuǎn)換不僅僅可以應(yīng)用于通信文件的存儲上，還可以應(yīng)用于其他存儲領(lǐng)域，具備可移植性，因此，該技術(shù)點(diǎn)可以作為一個(gè)獨(dú)立方案來保護(hù)。

　　　第四步：初步判斷方案是否屬于可以保護(hù)的對象

　　在通過前面的方式進(jìn)行挖掘、篩選后，我們還需要注意，一些方案由于不滿足專利保護(hù)客體的要求，或者明顯不滿足新穎性、創(chuàng)造性的要求，是無法獲得授權(quán)的，我們在確定了要保護(hù)的方案后，需要核實(shí)該方案是否屬于可以保護(hù)的對象。

　　1、在電學(xué)領(lǐng)域，比較常見的違反保護(hù)客體要求的情況是：所保護(hù)的方案不是一個(gè)技術(shù)方案。

　　如果一個(gè)方案，相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)僅僅在于是規(guī)則，沒有解決技術(shù)問題，采用的不是技術(shù)手段，帶來的不是技術(shù)效果，那么就不屬于專利保護(hù)的客體。

　　例如，一位發(fā)明人提出了一套考勤系統(tǒng)，該系統(tǒng)能夠收集員工的考勤信息，其和現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別在于：該系統(tǒng)能夠在員工前兩次遲到時(shí)不扣除工資，而在一個(gè)月累計(jì)遲到達(dá)到三次時(shí)，自動(dòng)記錄扣除員工相應(yīng)的工資。由于該方案僅僅是考勤方式的改變，沒有解決技術(shù)問題，采用的不是技術(shù)手段，也沒有帶來技術(shù)效果，因此，不是專利保護(hù)的客體，不能作為可以保護(hù)的方案。

　　2、對于明顯創(chuàng)造性的問題，我們需要關(guān)注的是技術(shù)方案的組合問題。

　　如果一個(gè)方案是兩個(gè)現(xiàn)有方案的簡單組合，且為了實(shí)現(xiàn)該組合并沒有進(jìn)行任何技術(shù)上的改進(jìn)，那么，即使這兩個(gè)方案組合之后所形成的方案能夠?qū)崿F(xiàn)新的功能，也會(huì)由于其不符合創(chuàng)造性的要求，而在后續(xù)審查過程中存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，建議不要把這樣的方案作為要保護(hù)的方案。

　　例如，對于一個(gè)測試系統(tǒng)而言，現(xiàn)有技術(shù)中僅僅具備測試功能，而發(fā)明人所提供的方案能夠?qū)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能也添加到該系統(tǒng)中，如果數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能和測試功能的組合需要克服一定的技術(shù)困難，付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)，那么該方案是可以作為保護(hù)的對象的，但是，如果這兩個(gè)功能僅僅是簡單的組合，其組合并不涉及到任何技術(shù)的改進(jìn)，那么該方案由于涉及到創(chuàng)造性的問題，不應(yīng)作為保護(hù)的客體。

　　　第五步：對于要保護(hù)的方案，按照相應(yīng)的保護(hù)類型來撰寫交底書

　　在我們通過前述步驟確定了要保護(hù)的方案后，就要進(jìn)入撰寫交底書的環(huán)節(jié)了。由于專利保護(hù)的對象僅有方法和裝置兩種類型，且這兩種類型所關(guān)注的特征類型又不相同，因此，在撰寫交底書時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)明確保護(hù)類型后，按照該類型有針對性的撰寫交底書。

　　具體來說，針對軟件類、通信類的方案，我們一般會(huì)以方法的方式來保護(hù)方案，此時(shí)，我們要以流程的方式來描述方案，具體的，我們可以參照流程圖，逐一對流程圖中的各個(gè)步驟加以介紹，尤其對和發(fā)明點(diǎn)相關(guān)的步驟進(jìn)行重點(diǎn)介紹，并且從原理上介紹清楚本發(fā)明的各個(gè)步驟是如何實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的的；當(dāng)然，電學(xué)領(lǐng)域也有一些裝置上的改變，此時(shí)，可以結(jié)合模塊圖對該裝置進(jìn)行描述，具體介紹各個(gè)模塊的功能及相互間的關(guān)系。

　　對于機(jī)械類的案件，通常會(huì)保護(hù)裝置，此時(shí)，可以參考裝置圖介紹各個(gè)組成的形狀、結(jié)構(gòu)以及各個(gè)組成間的連接關(guān)系、位置關(guān)系，并闡述清楚通過該裝置為何能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明的目的；裝置的改變也可能會(huì)相應(yīng)的造成裝置工作原理、運(yùn)行方式的改變，此時(shí)，我們可以針對該工作原理、運(yùn)行方式，通過流程圖介紹出相應(yīng)的方法，實(shí)現(xiàn)對該裝置相關(guān)流程的介紹。

　　　最后，有幾點(diǎn)需要著重強(qiáng)調(diào)

　　第一、在專利挖掘的過程中，一定要盡可能的細(xì)化，不要對技術(shù)問題、創(chuàng)新點(diǎn)大而化之的去分析，而應(yīng)當(dāng)盡可能從大的結(jié)果細(xì)化得到小的技術(shù)問題上來，這樣能夠使得專利挖掘的對象更為清晰。

　　第二、從場景中來到場景中去：

　　在撰寫交底書的過程中，最好能夠首先介紹一下本發(fā)明所應(yīng)用的場景，例如，在一個(gè)涉及到數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)處理方法的案件中，如果我們一上來就介紹數(shù)據(jù)庫中例如雪花維等這樣抽象的概念，會(huì)使得交底書介紹的內(nèi)容較為晦澀，但是，如果我們能夠結(jié)合數(shù)據(jù)庫應(yīng)用的需要，從一個(gè)具體的應(yīng)用場景出發(fā)引出雪花維這一概念，就是使得交底書的可讀性大大增強(qiáng)，有助于代理人的快速理解。

　　到場景中去指的是，在我們從技術(shù)的角度，對例如信令流程形式的方案進(jìn)行描述后，最好能夠結(jié)合一個(gè)具體的場景，對于本發(fā)明的實(shí)現(xiàn)再做介紹，這樣能夠使得技術(shù)方案更加直觀易懂。例如，對于實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)的方案，在流程圖中介紹了信令流程，由于信令流程涉及到很多具體的信令名稱，在對于信令的作用不是很了解的情況下，很容易造成理解上的困難。如果我們在介紹完信令流程后，能夠以主叫用戶撥打某一號碼的被叫用戶為例，并將各個(gè)步驟攜帶的信令內(nèi)容以及執(zhí)行結(jié)果具體細(xì)化為實(shí)際場景中的實(shí)例，則顯然會(huì)使得方案更加直觀易懂。

　　第三、因果關(guān)系要交待清楚：

　　在介紹具體技術(shù)方案時(shí)，不僅要描述技術(shù)方案本身，還要明確該方案所針對解決的問題是什么，然后，闡述本發(fā)明是如何解決該問題，從而構(gòu)成一條嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊蚬P(guān)系鏈條。

　　第四、方案所針對的目標(biāo)唯一：

　　在描述方案時(shí)，不要針對多個(gè)問題來描述，最好針對一個(gè)問題描述一個(gè)方案，當(dāng)多個(gè)問題同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，會(huì)造成問題和技術(shù)方案之間邏輯關(guān)系的混亂。

　　第五、描述技術(shù)方案時(shí)，要轉(zhuǎn)變思維，從方案能夠?qū)崿F(xiàn)什么，能夠做什么，轉(zhuǎn)變?yōu)樵摲桨妇唧w是怎么做的，如何做的上來。也就是說，我們在描述技術(shù)方案時(shí)，不能僅僅描述相關(guān)特征的執(zhí)行結(jié)果，而是應(yīng)該重點(diǎn)描述結(jié)果是如何實(shí)現(xiàn)的。在具體操作層面，切忌把系統(tǒng)的使用說明，工作原理作為方案來介紹，應(yīng)該具體落實(shí)到例如數(shù)據(jù)處理等后臺或底層層面上來介紹方案。

　　第六、在專利挖掘紛繁復(fù)雜時(shí)，發(fā)明人可以用一較為簡單的方式來實(shí)現(xiàn)挖掘：回想一下，自己在開發(fā)這個(gè)項(xiàng)目的過程中，在哪些地方遇到了困難，在哪些地方付出了自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)，通常這些地方就是發(fā)明點(diǎn)所在，以該發(fā)明點(diǎn)為線索，我們可以從紛繁的情況中理出頭緒，有條理的進(jìn)行挖掘。

　

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